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植物、動物發(fā)明的可專利性及植物品種的保護

對傳統(tǒng)知識議題的討論源于對TRIPS協(xié)定第27條第3款(b)項的審查，即植物和動物發(fā)明的可專利性及植物品種的保護問題，此問題的討論表現(xiàn)為發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的矛盾和對立。該審查始于1999年，討論的問題涉及以下幾個方面：
是否應(yīng)為植物和動物發(fā)明提供專利保護。支持專利保護的觀點認為，充分的保護能激勵私人對發(fā)明活動的投人，有利于解決發(fā)達國家和發(fā)展中國家在農(nóng)業(yè)、營養(yǎng)、衛(wèi)生和環(huán)境等領(lǐng)域中共同面臨的問題，)也有利于技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和傳播。為實現(xiàn)這一目的，有必要建立保護植物和動物發(fā)明的國際規(guī)則。反對的觀點認為，過于寬泛的專利授權(quán)會產(chǎn)生基因材料和傳統(tǒng)知識的“生物盜版”問題，妨礙農(nóng)民對育種的使用和交流；現(xiàn)有的國際安排只保護了創(chuàng)新者的利益，沒有為提供基礎(chǔ)性基因材料和傳統(tǒng)知識的國家和社區(qū)提供足夠保護，因此應(yīng)當強化《生物多樣性公約》規(guī)定的事先知情同意和利益分享規(guī)則的效力。
7條第3款(b)項可專利性之例外條款的適用范圍。一些發(fā)展中國家認為，第27條第3款(b)項規(guī)定使用的“植物”、“動物”、“微生物”、“非生物和微生物方法”等術(shù)語缺乏清晰的定義，會使該條款的適用范圍缺乏法律上的確定性，有必要在國內(nèi)和國際層面對這些術(shù)語作出界定。反對觀點認為，要使所有WTO成員就這些術(shù)語的定義達成一致是非常困難的，這些術(shù)語在國際層面上缺乏清晰定義為各成員對這些術(shù)語的理解提供了彈性空間。
關(guān)于第27條第2款規(guī)定的可專利性之倫理限制的討論。有成員提出，對于專利授權(quán)的倫理限制應(yīng)當考慮以下因素：公共健康問題、對研究材料的限制、基因利用限制技術(shù)下(GURTs)的競爭限制(人權(quán)、農(nóng)業(yè)安全、生物盜版、傳統(tǒng)知識和農(nóng)民權(quán)，以及第27條第3款(b)項的現(xiàn)有規(guī)定無法制止專利制度被濫用的問題。有觀點認為，對生命形式授予專利本身就是違反倫理的、有害的，應(yīng)無條件予以禁止，第27條第2款的現(xiàn)有規(guī)定尚不足以實現(xiàn)這一目標。發(fā)達國家成員認為，第27條第2款已充分考慮到了專利法方面的倫理道德因素，其他與倫理相關(guān)的問題應(yīng)當通過環(huán)保、公共健康或動物福利方面的法律來處理。
對專利授權(quán)條件的討論。TRIPS協(xié)定第27條第1款規(guī)定了專利授權(quán)的條件，即新穎性、創(chuàng)造性和實用性。如何在國內(nèi)法中將上述條件適用于微生物和微生物方法以及其他具有可專利性的植物和動物發(fā)明?一種觀點認為，由于上述專利授權(quán)條件缺乏清晰的定義，特別是“發(fā)明”的定義和可專利性之微生物、微生物方法或非生物方法的范圍不夠清晰，導(dǎo)致灰色地帶的存在。如果將這些問題完全交由各成員自行裁量，會引發(fā)一些問題。9)另一種觀點認為，上述問題應(yīng)當由WTO成員國內(nèi)法和專利機關(guān)作出界定，這種自由空間也是TRIPS協(xié)定靈活性的表現(xiàn)。
關(guān)于植物品種的專門立法保護。支持植物品種保護的觀點認為對植物品種的保護能促進農(nóng)業(yè)新技術(shù)的發(fā)展和植物新品種的培育，強化植物品種保護有利于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率反對的觀點認為植物品種保護會對發(fā)展中國家的糧食安全、衛(wèi)生、農(nóng)村發(fā)展等國家目標的實現(xiàn)產(chǎn)生不利影響，對于擁有傳統(tǒng)知識并培育了主食作物物種以及具有醫(yī)學(xué)價值和生物多樣性價值物種的土著社區(qū)來說，也會對其權(quán)益造成損害。
實現(xiàn)植物品種有效專門保護的要素。這方面的討論涉及專門保護對象的界定、授權(quán)條件、權(quán)利內(nèi)容、權(quán)利人的確定、權(quán)利保護的限制和例外、權(quán)利的有效期、授權(quán)程序、權(quán)利的行使等具體問題。每一具體問題的討論至少存在兩種對立觀點。
TRIPS協(xié)定與《國際植物新品種保護聯(lián)盟公約》(UPOV)的關(guān)系，即《國際植物新品種保護聯(lián)盟公約》規(guī)定的植物品種保護制度是否構(gòu)成符合TRIPS協(xié)定第27條第3款(b)項之目的的專門有效保護。一種觀點認為，盡管TRIPS協(xié)定沒有明確要求遵循《國際植物新品種保護聯(lián)盟公約》的模式，但是該公約規(guī)定了符合TRIPS協(xié)定第27條第3款(b)項要求的專門有效保護。因此《國際植物新品種保護聯(lián)盟公約》應(yīng)予推廣適用。反對觀點認為，不應(yīng)在TRIPS協(xié)定中援用《國際植物新品種保護聯(lián)盟公約》，理由是該公約以保護工業(yè)化國家植物育種者為目的，忽視了發(fā)展中國家使用者的需求，WTO成員應(yīng)可以自由選擇《國際植物新品種保護聯(lián)盟公約》之外的保護模式，如聯(lián)合國糧農(nóng)組織的植物基因資源國際條約或《生物多樣性公約》的模式。
植物品種專門保護與傳統(tǒng)知識及農(nóng)民權(quán)的關(guān)系。一種觀點認為，植物品種保護的法律和措施會對傳統(tǒng)知識和農(nóng)民權(quán)產(chǎn)生直接影響。一些國際條約(如《生物多樣性公約》、聯(lián)合國糧農(nóng)組織的植物基因資源國際條約、非盟示范法)能夠為主食作物和藥用植物提供保護，具有保護傳統(tǒng)知識和農(nóng)民權(quán)的作用，但有的條約不具有這種保護作用，如《國際植物新品種保護聯(lián)盟公約》。植物品種保護制度能否保護傳統(tǒng)知識和農(nóng)民權(quán)，取決于這些制度和措施能否實現(xiàn)利益關(guān)系的平衡，是否對農(nóng)民權(quán)和傳統(tǒng)知識作出了適當認可和規(guī)范。TRIPS協(xié)定第27條第3款(b)項為上述條約、規(guī)范的解釋和適用提供了彈性空間，應(yīng)當予以保留，不得改動。反對的觀點認為，TRIPS協(xié)定專門保護的對象主要是商業(yè)性植物品種，農(nóng)民權(quán)可以通過WTO成員國內(nèi)法得到專門保護；另外農(nóng)民權(quán)是個過于寬泛的議題，超出了TRIPS協(xié)定的范圍。
技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是TRIPS協(xié)定第7條規(guī)定的基本原則之一。許多發(fā)展中國家認為，基于生命形式和基因材料的知識產(chǎn)權(quán)會妨礙對該領(lǐng)域技術(shù)的應(yīng)用并推高技術(shù)成本，阻礙技術(shù)向發(fā)展中國家的迅速傳播。發(fā)達國家則認為，TRIPS協(xié)定在發(fā)展中國家的有效實施，包括第27條第3款(b)項的實施可以激勵投資者對這些國家創(chuàng)新性事業(yè)的投人，掌握在私人手中的技術(shù)可以通過市場機制實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的效率最大化。已有的經(jīng)驗表明，技術(shù)的受讓人和使用人獲得的收益總是高于獲得技術(shù)的成本，而且他們也能很快成為后繼技術(shù)的創(chuàng)造者。
綜上可見，在動植物發(fā)明的專利保護以及植物品種保護問題上，發(fā)達國家與發(fā)展中國家的立場是截然對立的。發(fā)達國家主張擴大對生命領(lǐng)域技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護，以維護其技術(shù)壟斷地位，并通過知識產(chǎn)權(quán)保護的國際化盡可能榨取更多的經(jīng)濟利益。發(fā)達國家對《國際植物新品種保護聯(lián)盟公約》有明顯的偏好，希望借助TRIPS協(xié)定予以推廣。發(fā)展中國家從多哈回合促進發(fā)展之宗旨出發(fā)，以倫理、公共健康和環(huán)境保護為依據(jù)，認為對生命技術(shù)不應(yīng)授予知識產(chǎn)權(quán)保護，并從多個角度提出了對生命技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)進行限制的主張。發(fā)展中國家強烈抨擊發(fā)達國家非法掠取基因資源和傳統(tǒng)知識的“生物盜版”行徑，并提出將《生物多樣性公約》的事先知情同意與利益分享機制與TRIPS協(xié)定相聯(lián)系，由此引發(fā)了TRIPS協(xié)定與《生物多樣性公約》關(guān)系的討論。

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