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行業(yè)協(xié)會自律行為概述

近年來，“行業(yè)自律”成為了一個熱詞，作為市場經(jīng)濟中企業(yè)的一種自我約束的行為，對市場經(jīng)濟的發(fā)展具有積極的促進作用。尤其是由行業(yè)協(xié)會組織的行業(yè)自律，對協(xié)助政府調(diào)控市場，上傳下達，對市場經(jīng)濟的健康發(fā)展以及社會公共利益均發(fā)揮了一定的積極作用。但是，行業(yè)自律有悖于市場經(jīng)濟的基本原則，涉嫌違反反壟斷法的這些消極因素也是不容忽視的。本章針對行業(yè)協(xié)會組織的行業(yè)自律行為予以分析、研究，在正確認識行業(yè)自律行為的基礎(chǔ)上，探討對行業(yè)自律行為的反壟斷規(guī)制路徑。

.行業(yè)自律的概念與特質(zhì)

行業(yè)自律是一種聯(lián)合組織的自律，是由從事同類市場活動的企業(yè)為維護、達成共同利益之目的而自主產(chǎn)生、自愿接受的自我約束。其含義廣泛，最基本的形態(tài)是由本行業(yè)的企業(yè)自發(fā)地通過協(xié)商一致產(chǎn)生的自律。隨著市民社會的發(fā)展，行業(yè)協(xié)會作為享有自治權(quán)的企業(yè)組織，成了行業(yè)自律的倡導(dǎo)者和組織者。行業(yè)協(xié)會作為本行業(yè)的社會團體組織，在協(xié)調(diào)成員企業(yè)的意思、意見的統(tǒng)一、監(jiān)督自律行為的執(zhí)行方面都具有先天的優(yōu)勢。一般認為，行業(yè)自律包括兩個方面：一方面是行業(yè)內(nèi)對國家法律、法規(guī)政策的遵守和貫徹，另一方面是行業(yè)內(nèi)的行規(guī)行約制約自己的行為。而每一方面都包含對行業(yè)內(nèi)成員的監(jiān)督和保護的機能。但是，需要明確，行業(yè)協(xié)會所實施的自律措施可謂是本協(xié)會成員企業(yè)的共同意志的體現(xiàn)。〔I〕因此，行業(yè)協(xié)會的自律行為本質(zhì)是指由行業(yè)協(xié)會發(fā)起或組織的，對會員企業(yè)的市場行為以及市場結(jié)構(gòu)進行規(guī)范和約束的自我管制行為。

行業(yè)協(xié)會自律行為具有以下特征：首先，自律行為是以行業(yè)協(xié)會的名義組織實施的，其實施主體是行業(yè)協(xié)會。現(xiàn)實中，自律行為常以行業(yè)協(xié)會的名義，發(fā)布行業(yè)規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)會決議、協(xié)會決定、協(xié)會倡議、協(xié)會指導(dǎo)等方式付諸實施。該形式大多以公開方式進行。其次，自律行為是由行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)實施的。通過行業(yè)協(xié)會的指使、發(fā)起、組織、參與協(xié)調(diào)等，在協(xié)會內(nèi)部統(tǒng)一思想、達成一致意見，并要求會員企業(yè)予以遵守。該形式大多是隱蔽方式實施的。再次，自律行為是以維護會員企業(yè)的共同利益為目的的。自律行為通常表現(xiàn)為對會員企業(yè)自身的一種自我約束和限制，但是其目的在于維護本協(xié)會全體成員的共同利益與本行業(yè)的整體利益。正因如此，自律行為才能存在于具有相互競爭關(guān)系以及個體利益相沖突的會員企業(yè)之間,才能約束、限制會員企業(yè)的市場行為。復(fù)次，自律行為在協(xié)會內(nèi)部的會員企業(yè)之間具有一定的強制力。這也是行業(yè)協(xié)會自治權(quán)的展現(xiàn)。行業(yè)協(xié)會的一項規(guī)則、規(guī)定的形成往往是通過少數(shù)服從多數(shù)的民主程序而建立的，由于程序的公正、正當(dāng)，協(xié)會可以要求全體會員予以遵守。對于少數(shù)的反對者，協(xié)會可以通過全體的意志，迫使其遵守，這是自律行為具有強制力的一面。最后，建立懲罰機制，以保障自律行為的有效實施。賞罰分明是行業(yè)協(xié)會實現(xiàn)自律的一個重要因素，內(nèi)部懲罰機制是行業(yè)協(xié)會得以健康發(fā)展的重要條件。試想如果沒有懲罰機制做保障,協(xié)會會員我行我素，行業(yè)協(xié)會將不能發(fā)揮其自身的功能，自律行為也不會得到實施Q其懲罰方式不一，常設(shè)的有通報批評、警告、罰款、聯(lián)合拒絕交易、開除、請求給予法律處罰等。

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