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專利申請權作為擔保融資的法律要求

專利申請權系發(fā)明人向知識產權局申請保護其發(fā)明或設計的一種權利。這種申請權不是實體的權利，應該被認為只是一種程序上的權利。只有在申請之后，經過專利要件的審杳之后，所給予的專利權才是一種實體上的權利。先前的研究指出，可能是因為專利法第r條規(guī)定，“專利小請權可以轉讓”，使得有些人主張弓利申請權跟弓利權一樣，可以作為質押的標的。這樣的觀點存在著幾項錯誤。第一，即使專利申請權跟C利權一樣可以轉讓，也并不表示兩者具有相同的法律評價，而都可以作為質押的標的。專利申請權只是一種程序上的權利，并非實質的權利，只有在申請之后，經過々?利要件的審杳，給予專利權之后，才開始進入專利權實質的保護階段。換言之，縱使發(fā)明人擁有專利申請權，并進行專利申請，審行的結果也可能駁回專利申請，發(fā)明人最后并未擁有專利權?？v然是這樣，發(fā)明人卻也已經發(fā)揮了他專利申請權應具備的權能。由此可知，專利申請權雖然有“專利”二字，但不同于專利權。專利申請權與專利權兩者之間，具有階段先后以及程序與實體上的差別。第二，就設定擔保的目的來說，單純僅以專利申請權作為擔保的標的，對于融資者來說，沒有任何意義。因為這樣一種程序上的權利，只對可能取得專利內容的發(fā)明人或是設計人有意義，他們要為自己取得專利權，必須要通過專利申請權發(fā)動申請專利的程序，才能進一步地取得專利權。因此,專利申請權的重要性在于導引出后階段具有實體權利的專利權，并非專利申請權本身具有如何的實體權利以及經濟意義。照這樣繼續(xù)推論下去，自然可以理解到這樣一種程序上的權利本身，并沒有經濟價值,對于融資者來說，根本沒有動機與實質的利益接受單單以專利申請權作為融資擔保的標的。國內許多文章花了很多篇幅在探討專利申請權可否作為質押的標的，其實只是在做傳統民事法理的演繹而已，對于真正探討這種利用可能的知識產權技術作為融資擔保，沒有太大助益。其實核心的重點在于一項發(fā)明或者是設計，極有可能取得專利權，但是在實際取得。利權之前，得否作為融資擔保的標的。因此我們應該要注意的應該是另一個問題：一項發(fā)明或者設計，在開始專利申請前，以及開始專利申請后但尚未取得專利權之前，能不能依據擔保法作為融資擔保的標的，借以取得資金？

從擔保法的規(guī)定看來，答案應當是否定的。因為擔保法明確規(guī)定只有專利權，而專利權的意義，就只是在取得專利權之后，可以實施、轉讓，以及許可他人實施等內涵。同時有關專利權質押合同登記的相關管理辦法，也規(guī)定申請權并非可以作為質押的標的。這樣的規(guī)定，對于很多利用專利權作為主要收益來源的知識產權企業(yè)來說，是很不利的。通常一項專利權的取得，從開始進行專利申請到真正取得專利權，可能要經過好幾年的時間，而知識產權企業(yè)在這段時間中，由于已經投入了大筆的研發(fā)經費，因此急需利用融資取得資金，進行產品的推廣銷售。對于知識產權企業(yè)來說,在取得專利權之前,也就是在開始專利申請前，以及開始申請后到取得專利權之間，仍舊存有融資的需求。這個時候，除了利用將要或正在申請專利的發(fā)明、設計或是技術來作為擔保之外，知識產權企業(yè)有可能很難再提出其他的擔保品，就實務運作的角度來說，這個不是擔保法法理的分析，而是實務上亟待解決的問題。所以相關的討論不是在得出了“擔保法第七卜五條第三款的專利權不包括未申請的發(fā)明或技術”之后就可以停止,作為法律工作者，應該更進一步思考，在全面推動與協助利用知識產權作為融資擔保時，應該如何從法制規(guī)劃上加以協助。而關于這一點，應當從社會層面、經濟層面，以及法律層面，做一個整合的思考判斷。本文以為,雖然從擔保法的規(guī)定來說，尚未取得專利權核準的發(fā)明或是技術等，不能以抽象上的權利歸屬，如弓利申請權等，作為擔保的標的，但關于這種結果，應當被視為是立法規(guī)范上的疏漏，而不是法律有意的禁止。因為利用弓利權作為擔保的標的，重點在于著眼于實施C利權所可能創(chuàng)造出的經濟利益,借此作為融資者提供資金交換價值的擔保，所以，一項尚未申請專利權的發(fā)明，或是已經開始申請程序的發(fā)明，對于融資者來說，是具有潛在可能的經濟利益的，只要將來一旦取得專利權,就擁有了可以期待的經濟收益。融資者愿不愿意接受這樣的擔保標的，應該交由市場自行判斷，不需要以法律限制禁止，畢竟融資行為對r融資者來說，本來就具有商業(yè)風險。當融資者自行衡量愿意承擔將來專利權申請可能被駁回的風險時，實在沒石其他更重要的公共利益，值得以法律禁止這樣的商業(yè)行為。因此，在法律工作上，只要針對可能產生的弊端與紛爭加以規(guī)范即可。

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