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非傳統(tǒng)商標(biāo)獲得顯著性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

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商標(biāo)的獲得顯著性又稱第二含義,是指本來不具備顯著性的標(biāo)記通過長期作為商標(biāo)使用而被市場認(rèn)同為具有區(qū)別商品來源和出處的能力或者特性。TRIPS協(xié)定第15條第1款第2項對第二含義作出了規(guī)定:即使有的標(biāo)記本來不能區(qū)分有關(guān)商品或服務(wù),成員亦可依據(jù)其經(jīng)過使用而獲得的識別性,確認(rèn)其可否注冊?!栋屠韫s》第6條之五C節(jié)也有類似規(guī)定:在決定一個商標(biāo)是否符合保護條件時,必須考慮所有實際情況,特別是商標(biāo)已使用時間的長短。非傳統(tǒng)商標(biāo)在大多情況下不具備內(nèi)在顯著性,該類標(biāo)記在傳統(tǒng)觀念上一般并不被視為商標(biāo),只有該標(biāo)記能夠幫助消費者將一企業(yè)的商品或服務(wù)與其他企業(yè)的商品或服務(wù)區(qū)分開來,才會被視為商標(biāo)。因此在非傳統(tǒng)商標(biāo)注冊時申請人往往需要證明其具有第二含義。

非傳統(tǒng)商標(biāo)是否具備第二含義是一個事實判斷問題,各國對于非傳統(tǒng)商標(biāo)的第二含義認(rèn)定一般采用消費者聯(lián)系標(biāo)準(zhǔn),即只有消費者將非傳統(tǒng)標(biāo)記與特定生產(chǎn)者聯(lián)系起來時,該標(biāo)記才被視為獲得了顯著性。美國法院在1981年Chevron案中將顯著性認(rèn)定與消費者認(rèn)知聯(lián)系起來,指出只有消費者將特定標(biāo)記視為區(qū)別商品或服務(wù)來源的標(biāo)記時,該標(biāo)記才具有顯著性。在2001年ArtAttacksInk案中美國法院曾對非傳統(tǒng)商標(biāo)的獲得顯著性作出了形象描述:消費者看見特定的非傳統(tǒng)標(biāo)記時必須能夠確信“這就是我要買的東西,因為我知道該商品的來源”,而非提出疑問“誰制造了該商品”。因此為了證明非傳統(tǒng)標(biāo)記第二含義的存在,商標(biāo)所有人必須證明消費者存在精神層面的認(rèn)知,即載有該非傳統(tǒng)標(biāo)記的商品來源于同一企業(yè)。美國法院在1995年Knitwaves案中曾提出了一種新的商標(biāo)獲得顯著性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)——首要功能性標(biāo)準(zhǔn)(primarysig?nificance)o當(dāng)一項非傳統(tǒng)標(biāo)記的首要功能在于指示特定商品的來源而非商品本身時,該標(biāo)記則具備了第二含義。該標(biāo)準(zhǔn)重點關(guān)注商標(biāo)所有人在市場中的行為,包括商標(biāo)所有人使用該標(biāo)記的意圖,以及為將非傳統(tǒng)標(biāo)記作為區(qū)別不同商品或服務(wù)來源的標(biāo)記而作出的努力。比較而言,首要功能性標(biāo)準(zhǔn)比消費者聯(lián)系標(biāo)準(zhǔn)要嚴(yán)格得多,但是究竟是否應(yīng)該適用更嚴(yán)格的首要功能標(biāo)準(zhǔn)還存在疑問,美國聯(lián)邦最高法院并沒有明確指出該標(biāo)準(zhǔn)是否替代先前的消費者聯(lián)系標(biāo)準(zhǔn),TTAB迄今也并未采納該標(biāo)準(zhǔn)。

歐盟也采納消費者聯(lián)系標(biāo)準(zhǔn),如果主管機關(guān)發(fā)現(xiàn)相當(dāng)一部分相關(guān)公眾將申請標(biāo)記視為區(qū)別商品或服務(wù)來源的標(biāo)記,則該標(biāo)記具備顯著性。盡管確定第二含義的標(biāo)準(zhǔn)是相關(guān)消費者是否將該標(biāo)記視為商品或服務(wù)來源的標(biāo)記,但不可能提供諸如相關(guān)公眾中的所占比例之類的原則性的抽象數(shù)據(jù),而應(yīng)考慮普通消費者的觀點。這種普通消費者是掌握了合理的信息、進行合理的觀察并且做事合理謹(jǐn)慎的人,除非商標(biāo)所有人對消費者進行宣傳教育到一定程度,否則消費者不可能將這種標(biāo)記視為商品或服務(wù)的來源標(biāo)記。

第二含義從本質(zhì)上來說是一個事實問題,而對第二含義的判斷則是一個主觀性的事實判斷過程。一般來說,法院要求證明非傳統(tǒng)商標(biāo)獲得顯著性的證據(jù)的數(shù)量必須是實質(zhì)性的(substantial)。用于證明第二含義的證據(jù)的數(shù)量和性質(zhì)取決于個案的情況,特別是申請標(biāo)記的自身性質(zhì)。證明第二含義所需證據(jù)的數(shù)量和性質(zhì)因非傳統(tǒng)商標(biāo)的類型有所不同,例如,證明單一顏色商標(biāo)的第二含義要遠比證明顏色組合商標(biāo)的第二含義所需要的證據(jù)要多,證明商品形狀立體商標(biāo)的第二含義也要比證明商品包裝的第二含義困難一些。

證明傳統(tǒng)商標(biāo)獲得顯著性的證據(jù)同理適用于非傳統(tǒng)商標(biāo)。美國《反不正當(dāng)競爭法第三次重述》對于如何認(rèn)定描述性標(biāo)記是否已經(jīng)獲得第二含義提出了原則性的指導(dǎo)意見,認(rèn)為第二含義既可以由直接證據(jù)證明,也可以由間接證據(jù)證明。認(rèn)定一項非傳統(tǒng)標(biāo)記是否具有第二含義,應(yīng)當(dāng)考慮:直接消費者證言,消費者調(diào)查結(jié)果,申請人對該標(biāo)記使用的排他性、時間及方式,對該標(biāo)記的廣告促銷額和方式,商品銷售量和消費者數(shù)量,該標(biāo)記在市場中的地位以及其他競爭者是否有模仿該標(biāo)記的意圖證據(jù)等。歐洲法院列舉了證明第二含義需要考慮的要素:商標(biāo)所占有的市場份額、該商標(biāo)使用的時間、地理跨度、經(jīng)營者在推廣該商標(biāo)時的投資量、將該標(biāo)記視為商品來源標(biāo)記的消費者的比例以及工商業(yè)行會或?qū)I(yè)協(xié)會的聲明等。綜合比較而言,非傳統(tǒng)標(biāo)記獲得顯著性的認(rèn)定,應(yīng)考慮該標(biāo)記的使用方式、使用時間及使用程度,競爭者對該標(biāo)記的使用,申請者的廣告宣傳,消費者證據(jù)以及行業(yè)慣例等。


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