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在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面，日本針對(duì)大學(xué)、企業(yè)等微觀主體的職能分別進(jìn)行了規(guī)定，并對(duì)這些創(chuàng)新主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的作用進(jìn)行了區(qū)分:大學(xué)重流轉(zhuǎn)、企業(yè)重應(yīng)用。強(qiáng)調(diào)大學(xué)等高科院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移功能，在高校建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，促進(jìn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化、運(yùn)用。與此對(duì)應(yīng)，企業(yè)應(yīng)戰(zhàn)略性地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)融入經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之中，從而獲得最大的收益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的最大價(jià)值，通過制定戰(zhàn)略性的計(jì)劃以在世界范圍內(nèi)獲得和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)。日本在探索構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托和擔(dān)保融資等具體運(yùn)用形式，公示企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)績(jī)情況，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化，扶持中小企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面，取得了一定成效。
(1)日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用情況
日本專利法第1條規(guī)定，該法的目的在于通過對(duì)發(fā)明的保護(hù)和運(yùn)用，鼓勵(lì)發(fā)明，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?？梢?，專利的運(yùn)用與保護(hù)同等重要。通過運(yùn)用受到保護(hù)的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以進(jìn)行商業(yè)化轉(zhuǎn)化，開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)，獲取利潤(rùn);也可以通過直接轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得收入，將這些收益重新用于研發(fā)投資，完成整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的良性循環(huán)。隨著日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)領(lǐng)域的體制機(jī)制的不斷完善，如何利用未使用的專利成為實(shí)施日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重大政策課題。
為促進(jìn)中小企業(yè)的專利交易，日本專利局在全國(guó)范圍舉辦專利博覽會(huì)，并配備專利許可顧問，以供咨詢。據(jù)專利局工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)，到2008年3月為止，日本政府派出近千名專利授權(quán)顧問，幫助簽訂10 672份專利合約，2008年登記的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約5 000件，在過去十年中翻了一番。
由于看重知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，近年來，日本金融機(jī)構(gòu)也積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用活動(dòng)。2004年日本“信托法”修訂后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)正式成為信托財(cái)產(chǎn)，目前已經(jīng)出現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)和以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為貸款抵押品的融資業(yè)務(wù)。至2008年3月，日本政策投資銀行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資項(xiàng)目達(dá)310件，金額為210億日元。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易也在逐漸增加，自2007年起，為促進(jìn)對(duì)專利的運(yùn)用和引進(jìn)，日本在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中，加強(qiáng)了對(duì)技術(shù)出讓方利益的保護(hù)，同時(shí)也引進(jìn)對(duì)抗制度，防止過度保護(hù)。盡管日本政府不斷出臺(tái)政策促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，但是絕大多數(shù)日本企業(yè)卻并不認(rèn)同。企業(yè)普遍認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)只是為了保護(hù)企業(yè)自身利益而持有的，是防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的一道屏障，并不認(rèn)為專利本身可以做交易，原則上也不愿將自有專利授權(quán)給其他公司來賺取收入。在這方面，日本企業(yè)與美國(guó)企業(yè)有很大的區(qū)別。許多日本企業(yè)采取審慎態(tài)度的理由是:一，在專利流通過程中，如果管理不善，技術(shù)外泄，就等于作繭自縛;二，未使用的專利通常是企業(yè)在決定技術(shù)投資取向中失去競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)，企業(yè)也沒有多余的人力資源和設(shè)施去運(yùn)用它，這種專利形同白紙，是否還有使用價(jià)值也值得懷疑;第三，許多企業(yè)認(rèn)為，即使在開放式創(chuàng)新條件下，如果企業(yè)本身沒有強(qiáng)大的專利做后盾，也很難建立預(yù)想的合作關(guān)系，況且在他人的專利基礎(chǔ)上開發(fā)業(yè)務(wù)，將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過高，因此，普遍維護(hù)重要的技術(shù)只能依靠自己的研發(fā)能力。

日本專利局對(duì)日本國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用情況的調(diào)查結(jié)果顯示，2007年日本企業(yè)持有專利110萬件，企業(yè)自己采用的專利占40%，10%轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)，30%是用于防衛(wèi)目的，剩下的20%為未使用專利，與此前的情況相當(dāng)。沒有使用的專利占比近一半，除去用于防衛(wèi)目的的專利，還剩下22萬件，占比近兩成。因此，從總體上看，日本企業(yè)對(duì)于運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)持消極態(tài)度。
(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)運(yùn)用的重要性
當(dāng)前，開放式創(chuàng)新日趨盛行，已經(jīng)成為全球趨勢(shì)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓運(yùn)用也已是無可避免的事實(shí)。以新藥的案例最為典型。在制藥行業(yè)，存在以下原因使開放式創(chuàng)新無可避免:一是許多企業(yè)面臨資源枯竭問題，未來幾年內(nèi)，大量藥品的專利過期，將減少藥品生產(chǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)收入;二是各國(guó)普遍加強(qiáng)對(duì)藥品的安全審查，延長(zhǎng)了新藥發(fā)明時(shí)間，推動(dòng)新藥的研發(fā)費(fèi)用進(jìn)一步增加，加大了研發(fā)中止的風(fēng)險(xiǎn);三是研發(fā)的藥物類型已經(jīng)從簡(jiǎn)單的醫(yī)藥品發(fā)展為生物制藥，后者很難在避開第三方專利的情況下進(jìn)行。為研發(fā)新藥，日本企業(yè)曾經(jīng)耗資1萬億日元收購(gòu)美國(guó)公司，還必須同時(shí)尋求與日本國(guó)內(nèi)高校、擁有技術(shù)的企業(yè)建立合作伙伴關(guān)系。
除制藥行業(yè)外，為應(yīng)對(duì)全球氣候變化等預(yù)計(jì)可能改變迄今為止的工業(yè)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的大型項(xiàng)目的實(shí)施也是如此。如電動(dòng)汽車和使用IT技術(shù)的輸電、配電網(wǎng)絡(luò)———智能電網(wǎng)。目前，世界各地都在研發(fā)電動(dòng)車，電動(dòng)車所需的引擎和蓄電池需要用到傳統(tǒng)的汽車行業(yè)以外的新技術(shù)。盡管汽車行業(yè)一直采用自主研發(fā)的技術(shù)，但是為提高創(chuàng)新速度，可能外包電池技術(shù)的研發(fā)業(yè)務(wù)。在互聯(lián)網(wǎng)和IT行業(yè)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓以技術(shù)模塊化的形式進(jìn)行，這種趨勢(shì)已經(jīng)進(jìn)一步蔓延到汽車行業(yè)和生物技術(shù)領(lǐng)域。
(3)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用問題上的爭(zhēng)議
盡管圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的情勢(shì)正在發(fā)生變化，可是在日本企業(yè)內(nèi)部，三個(gè)部門———知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門的意見互相掣肘。生產(chǎn)部門因?yàn)閾?dān)心實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)讓，招致外部企業(yè)侵入，持反對(duì)意見;研發(fā)部門反對(duì)技術(shù)引進(jìn)，研發(fā)部門由于雇用大量技術(shù)人員，因此主張依靠自身力量開發(fā)技術(shù);知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門忙于專利申請(qǐng)和簽約，不輕易發(fā)表意見。因此，是否采取開放式創(chuàng)新方式、是否啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易，需要企業(yè)高層管理人員加以判斷和決策。鑒于歐美企業(yè)已經(jīng)明確宣布采用開放式創(chuàng)新政策，如兆豐藥業(yè)與寶潔公司共同實(shí)施的“聯(lián)合研發(fā)”策略，IBM的“生態(tài)專利共享計(jì)劃”等，有日本學(xué)者提出，許多傳統(tǒng)企業(yè)對(duì)出讓未使用的專利和開展專利許可持謹(jǐn)慎態(tài)度，可是考慮當(dāng)前發(fā)展趨勢(shì)，企業(yè)應(yīng)該采取更積極的態(tài)度，加強(qiáng)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易和運(yùn)用的相關(guān)措施。
(4)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的對(duì)策措施
從日本政府角度看，與其讓巨額研發(fā)投資產(chǎn)生22萬件休眠專利，不如盡可能運(yùn)用它們產(chǎn)生新的產(chǎn)品，沒有企業(yè)希望將浪費(fèi)投資在休眠專利上。專利的價(jià)值各不相同，公司每年獲得的專利中，既有市場(chǎng)價(jià)值高、壟斷性強(qiáng)的專利;也有弱于其他公司的專利。對(duì)于一個(gè)強(qiáng)有力的專利，企業(yè)會(huì)使用它。對(duì)于未納入公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的弱專利，應(yīng)當(dāng)向其他企業(yè)開放，最大限度地發(fā)揮它的價(jià)值。企業(yè)要做到這一點(diǎn)，采用上面提到的自下而上的決策方式是不可行的，高層管理人員的決斷至關(guān)重要。為此，需要政府使用各種宣傳鼓勵(lì)措施敦促企業(yè)高管下定決心。企業(yè)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓后果的擔(dān)心是有一定道理的。為解除企業(yè)后顧之憂，也需要政府參與支持，例如，參照美國(guó)的情況，對(duì)可能發(fā)生的糾紛進(jìn)行理論分析，并商討如何運(yùn)用專利法制度加以保護(hù)。此外，技術(shù)交易市場(chǎng)和中介機(jī)構(gòu)對(duì)于順利開展專利轉(zhuǎn)讓或許可也是必不可少的，這也需要政府采取措施，降低交易成本。

(5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中存在的其他問題
①關(guān)于環(huán)保技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用
在環(huán)保技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用上，亞洲國(guó)家希望在有償原則的前提下，日本企業(yè)能夠積極進(jìn)行環(huán)保技術(shù)轉(zhuǎn)讓。目前，有日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)等民間組織正在制定向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓環(huán)保技術(shù)的推廣計(jì)劃。該計(jì)劃提出，考慮到發(fā)展中國(guó)家的執(zhí)行能力，在轉(zhuǎn)讓專利的同時(shí)，還需要提供包括技術(shù)訣竅、人才、設(shè)備在內(nèi)的技術(shù)籃子，而該協(xié)會(huì)正在準(zhǔn)備建立數(shù)據(jù)庫(kù)，確定提供給發(fā)展中國(guó)家的環(huán)保技術(shù)籃子里的封裝內(nèi)容。這些項(xiàng)目的早日實(shí)施將對(duì)世界環(huán)境的改善作出貢獻(xiàn)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略角度看，在海外推廣日本先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)是有益的。首先，可以推動(dòng)日本企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓在海外尋找新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì);其次，在環(huán)保技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)方面，日本企業(yè)也可以先行一步;第三，有助于打消發(fā)展中國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保持的警惕感。當(dāng)然整個(gè)過程中，還是需要日本政府積極參與、適當(dāng)支持。
②中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用問題
較之大企業(yè)，日本中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用上，面臨許多挑戰(zhàn)。日本制造業(yè)中小企業(yè)大多擁有優(yōu)良的技術(shù)技能，但是往往不關(guān)心專利和商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。企業(yè)研發(fā)了創(chuàng)新技術(shù)，卻不申請(qǐng)專利，如果在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，遭遇資本實(shí)力雄厚、銷售渠道多元化的企業(yè)，往往處于劣勢(shì)。有的企業(yè)雖然獲得專利，但是難以負(fù)擔(dān)包括律師費(fèi)在內(nèi)的權(quán)利行使費(fèi)用，在實(shí)踐中的權(quán)益也很難得到保障。為了改善這種狀況，日本學(xué)者提出政府應(yīng)考慮減免有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和審查的基本費(fèi)用。減免程度參考美國(guó)的體例;最好采取統(tǒng)一的、簡(jiǎn)化的、按程序操作的減免手續(xù)，不需要行政人員審查提交材料，更方便中小企業(yè)使用。
在反侵權(quán)措施方面，日本一些地方政府的做法是由商工會(huì)議所為其會(huì)員企業(yè)管理、運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)施如以專利為標(biāo)的辦理銀行信托、咨詢銀行的法律顧問等業(yè)務(wù)。針對(duì)侵犯中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案例，日本學(xué)者建議由政府管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行統(tǒng)一管理，監(jiān)督權(quán)利行使。對(duì)于侵權(quán)訴訟中的雙重標(biāo)準(zhǔn)問題，建議在減輕中小企業(yè)負(fù)擔(dān)的前提下，探討必要的補(bǔ)救措施。
③關(guān)于“職務(wù)發(fā)明”相關(guān)規(guī)定的爭(zhēng)議
對(duì)日本專利法第35條關(guān)于“職務(wù)發(fā)明”相關(guān)規(guī)定的爭(zhēng)議，2000年前后，曾出現(xiàn)大量訴訟案，都是關(guān)于企業(yè)研究人員和在職人員要求企業(yè)給予其發(fā)明以合理賠償?shù)?。典型案例是在藍(lán)色發(fā)光二極管的訴訟中，一審判決企業(yè)支付發(fā)明者個(gè)人200億日元。以此為契機(jī)，提出的修正案自2004年起沿用至今。在日本目前的職務(wù)發(fā)明訴訟中，舊的法律規(guī)定依然適用于條文修訂前的發(fā)明。對(duì)于修改后的提案，日本企業(yè)給予的評(píng)價(jià)較低，理由包括諸如可預(yù)見性差、別無他例、訴訟帶來管理風(fēng)險(xiǎn)等。日本企業(yè)認(rèn)為第35條的存在對(duì)外國(guó)直接投資造成了負(fù)面影響，許多外國(guó)大型研究所如諾華制藥、葛蘭素史克、輝瑞、默克由此關(guān)閉了在日本的駐在機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)向在上海和新加坡的科技園內(nèi)設(shè)置分支機(jī)構(gòu)。日本企業(yè)認(rèn)為這些國(guó)家的規(guī)定比任由當(dāng)事人之間協(xié)商的日本方式更具透明性。如中國(guó)專利法規(guī)定，對(duì)于職務(wù)發(fā)明專利，所有權(quán)原則上歸企業(yè)，對(duì)發(fā)明的雇員個(gè)人給予合理數(shù)額的收入比例。日本學(xué)者指出，隨著全球化進(jìn)程的加快，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)與國(guó)際接軌，挫傷企業(yè)積極性的制度不利于提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

標(biāo)簽：晉城漯河普洱銅仁瀘州無錫焦作

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