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新《商標(biāo)法》第四條與誠實(shí)信用原則的關(guān)系

(一)誠實(shí)信用原則在商標(biāo)法中的確立及局限
我國《商標(biāo)法》實(shí)行的是注冊取得商標(biāo)權(quán)的制度，相對于使用取得制度，該制度具有一定優(yōu)勢。但因注冊取得制度源于注冊授權(quán)，與商標(biāo)的識別功能系在商業(yè)使用中產(chǎn)生和不斷強(qiáng)化的本質(zhì)不相符合，因而存在固有的缺陷，致使商標(biāo)搶注、惡意異議、惡意撤銷等不正當(dāng)行為應(yīng)運(yùn)而生。因此，大部分實(shí)行注冊確權(quán)的國家通過修法強(qiáng)化對商標(biāo)的使用要求，以克服注冊取得制的缺陷，謀求確權(quán)程序中利益分配的平衡。在這里，誠實(shí)信用原則發(fā)揮著重要的作用。[9]無論是商標(biāo)申請還是商標(biāo)使用，均應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，即自然人、法人和其他組織申請注冊和使用商標(biāo)，必須意圖誠實(shí)、善意、講信用，行使權(quán)利不侵害他人與社會的利益，履行義務(wù)信守承諾和法律規(guī)定。[10]P39然而現(xiàn)實(shí)情況卻是，在申請注冊和注冊后使用過程中，搶注和囤積商標(biāo)的情況愈發(fā)嚴(yán)重，嚴(yán)重違背了誠實(shí)信用原則。為有效遏制搶注他人商標(biāo)的非誠信行為，《商標(biāo)法》第三次修改過程中，修改草案二次審議稿曾將“申請注冊和使用商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則”補(bǔ)充作為原《商標(biāo)法》第9條第2款的規(guī)定。在全國人大常委會第三次審議過程中，有人提出，原《商標(biāo)法》第9條是關(guān)于商標(biāo)注冊的規(guī)定，而誠實(shí)信用是商標(biāo)注冊和使用都應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則，放在第9條不夠恰當(dāng)。于是，修改后的《商標(biāo)法》將其提前到第7條第1款規(guī)定。[11]要求“申請注冊和使用商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則?！?br>盡管《商標(biāo)法》總則中明確了誠實(shí)信用作為商標(biāo)法基本原則的地位，但在申請注冊和使用商標(biāo)過程中該原則能否直接適用？申請人違反誠實(shí)信用原則的法律后果如何？《商標(biāo)法》及其實(shí)施條例和相關(guān)法規(guī)無明確規(guī)定。商標(biāo)管理機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)及學(xué)界傾向于認(rèn)為，《商標(biāo)法》第7條第1款是個一般原則性條款，[12]P143缺少具體適用的條件，面對愈演愈烈的商標(biāo)惡意注冊和囤積現(xiàn)象，誠實(shí)信用原則作為民商事活動的基本準(zhǔn)則入法十分必要，但存在法律適用的困難和局限。而且，從立法語義上分析，誠實(shí)信用原則只規(guī)定在申請注冊和使用商標(biāo)環(huán)節(jié)應(yīng)遵循，不能作為提出商標(biāo)異議、提出宣告注冊商標(biāo)無效或者撤銷注冊商標(biāo)的具體依據(jù)，[13]P10而且，該原則也未能涵蓋注冊商標(biāo)續(xù)展、變更、轉(zhuǎn)讓、許可和保護(hù)等環(huán)節(jié)。為此，在整合商標(biāo)法制止惡意注冊、注而不用的囤積商標(biāo)現(xiàn)有規(guī)定基礎(chǔ)上，需要進(jìn)一步完善和細(xì)化誠實(shí)信用原則，并將該原則條款落到實(shí)處。
(二)誠實(shí)信用原則的細(xì)化及對新《商標(biāo)法》第四條的適用
如上所述，盡管《商標(biāo)法》中確立了誠實(shí)信用條款，但該規(guī)則只是宣誓性規(guī)定，實(shí)踐中缺乏可操作性。為進(jìn)一步細(xì)化誠實(shí)信用原則的適用，2019年10月11日，國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布了《規(guī)范商標(biāo)申請注冊行為若干規(guī)定》，其中第三條規(guī)定：“申請商標(biāo)注冊應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有下列行為：(1)屬于商標(biāo)法第四條規(guī)定的不以使用為目的惡意申請商標(biāo)注冊的；(2)屬于商標(biāo)法第十三條規(guī)定，復(fù)制、摹仿或者翻譯他人馳名商標(biāo)的；(3)屬于商標(biāo)法第十五條規(guī)定，代理人、代表人未經(jīng)授權(quán)申請注冊被代理人或者被代表人商標(biāo)的；基于合同、業(yè)務(wù)往來關(guān)系或者其他關(guān)系明知他人在先使用的商標(biāo)存在而申請注冊該商標(biāo)的；(4)屬于商標(biāo)法第三十二條規(guī)定，損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利或者以不正當(dāng)手段搶先注冊他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)的；(5)以欺騙或者其他不正當(dāng)手段申請商標(biāo)注冊的；(6)其他違反誠實(shí)信用原則，違背公序良俗，或者有其他不良影響的”。上述《規(guī)定》不僅明確了新《商標(biāo)法》第4條規(guī)定的“不以使用為目的惡意”申請商標(biāo)注冊的行為，屬于違背誠實(shí)信用原則，同時，該《規(guī)定》還擴(kuò)展至對馳名商標(biāo)、在先權(quán)私權(quán)的保護(hù)，以及違背公序良俗，或者有其他不良影響的公共領(lǐng)域的商標(biāo)申請的保護(hù)；對代理人違背誠實(shí)信用原則惡意代理行為也做了界定。該《規(guī)定》不僅細(xì)化了《商標(biāo)法》中誠實(shí)信用原則適用的具體類型，而且，進(jìn)一步明晰了誠實(shí)信用原則和新《商標(biāo)法》第4條的關(guān)系，為今后商標(biāo)行政部門和司法機(jī)關(guān)援引誠實(shí)信用原則進(jìn)行裁判提供了更具操作性的指引。
司法實(shí)踐中，最高人民法院也通過發(fā)布典型案件，旗幟鮮明地提出，對違反誠實(shí)信用原則，大規(guī)模注冊與他人知名商標(biāo)相近似的商標(biāo)，惡意取得并利用商標(biāo)權(quán)謀取不正當(dāng)利益之行為不受法律保護(hù)。比如，在“優(yōu)衣庫”案件中，指南針公司、中唯公司以不正當(dāng)方式取得商標(biāo)權(quán)后，目標(biāo)明確指向優(yōu)衣庫公司等，意圖將該商標(biāo)高價轉(zhuǎn)讓，在未能成功轉(zhuǎn)讓該商標(biāo)后，又分別以優(yōu)衣庫公司、迅銷公司及其各自門店侵害該商標(biāo)專用權(quán)為由，以基本相同的事實(shí)提起系列訴訟，在每個案件中均以優(yōu)衣庫公司或迅銷公司及作為其門店的一家分公司作為共同被告起訴，利用優(yōu)衣庫公司或迅銷公司門店眾多的特點(diǎn)，形成全國范圍內(nèi)的批量訴訟，請求法院判令優(yōu)衣庫公司或迅銷公司及其眾多門店停止使用并索取賠償。在該案件的判決中，最高人民法院指出，指南針公司和中唯公司搶注他人商標(biāo)并惡意訴訟，主觀惡意明顯，其行為明顯違反誠實(shí)信用原則，對其借用司法資源以商標(biāo)權(quán)謀取不正當(dāng)利益之行為，依法不予保護(hù)。該判決不僅對遏制利用不正當(dāng)手段惡意取得的商標(biāo)權(quán)進(jìn)行惡意訴訟具有典型意義，也對各級法院審理商標(biāo)案件適用誠實(shí)信用原則具有重要的指導(dǎo)意義。
總而言之，2019年我國第四次修改通過的新《商標(biāo)法》第4條新增條款，“不以使用為目的的惡意商標(biāo)注冊申請，應(yīng)當(dāng)予以駁回”的規(guī)定。從立法機(jī)關(guān)修改商標(biāo)法的背景和該法第4條新增內(nèi)容分析，其立法意圖主要是規(guī)制商標(biāo)的惡意注冊申請。新《商標(biāo)法》第4條適用難點(diǎn)在于對“不以使用為目的”和“惡意”兩個要件的認(rèn)定及兩者之間關(guān)系的梳理?！皭阂狻钡恼J(rèn)定是第4條的適用的重點(diǎn)，在具體的商標(biāo)審查中，均可涵蓋無論商標(biāo)申請人是否以使用商標(biāo)為目的行為，如不以使用為目的的囤積行為或者是以使用為目的的“傍名牌”行為。換言之，只要申請人主觀上存在惡意申請，均可予以駁回。“惡意”認(rèn)定的核心在于申請人的主觀明知或應(yīng)知，即主觀上存在過錯。判定申請人是否屬于惡意申請注冊，需要綜合考慮相關(guān)因素。新《商標(biāo)法》將惡意商標(biāo)申請人擴(kuò)大到商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，如果違反《商標(biāo)法》規(guī)定明知或應(yīng)知被代理人的惡意申請而進(jìn)行代理的，需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！安灰允褂脼槟康摹钡臈l款，其核心內(nèi)涵應(yīng)為申請商標(biāo)是否為了使用，從而杜絕那些以攫取不當(dāng)?shù)美?、以商?biāo)作為競爭工具或掠奪侵占公共資源為目的的申請行為。意圖使用應(yīng)視為“以使用為目的”的行為，但需要提交相關(guān)證據(jù)。新《商標(biāo)法》第4條的具體適用，無需同時滿足“不以使用為目的”和“惡意”的兩個條件，那樣反而會提高適用的門檻，應(yīng)該以惡意作為判定標(biāo)準(zhǔn)，以商標(biāo)是否以使用為目的作為考慮的主要因素。誠實(shí)信用原則在商標(biāo)法中的確立，有利于強(qiáng)化對商標(biāo)惡意注冊和囤積的規(guī)制，但其適用受到局限。國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布的《規(guī)范商標(biāo)申請注冊行為若干規(guī)定》不僅明晰了誠實(shí)信用原則和新《商標(biāo)法》第4條的關(guān)系，而且細(xì)化了誠實(shí)信用原則的適用，從而更具可操作性。

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