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歐盟委員會公布有關(guān)標準必要專利的計劃

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歐盟委員會已于2020年11月25日公布了一項旨在完善歐盟知識產(chǎn)權(quán)體系的行動計劃。該計劃確定了歐盟認為必須采取行動加強和保護知識產(chǎn)權(quán)的5個重要領(lǐng)域。

本文將對委員會關(guān)于標準必要專利(SEP)的具體計劃進行討論。

背景——SEP和網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動市場的“新”創(chuàng)新系統(tǒng)

SEP是一項保護發(fā)明的專利,并且必須是符合技術(shù)標準的專利?,F(xiàn)有數(shù)千種技術(shù)標準,眾所周知的標準包括3G和4G。一臺現(xiàn)代筆記本電腦在設(shè)計中需要使用100多個技術(shù)標準,以確保電腦可作為符合標準的產(chǎn)品使用。

長期以來,SEP的所有權(quán)和許可一直是造成企業(yè)進入網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動市場(如電信市場、相關(guān)服務(wù)和產(chǎn)品市場)主要障礙的因素。在此類網(wǎng)絡(luò)市場中,如果網(wǎng)絡(luò)間的不兼容性造成一種網(wǎng)絡(luò)技術(shù)優(yōu)于其他技術(shù),那么發(fā)明人之間的競爭可能會導致巨大的沉沒成本。因此,此類市場是最早要求真正的國際和競爭性技術(shù)標準化的市場之一,即對某一特定技術(shù)問題的技術(shù)解決方案作出統(tǒng)一規(guī)范,以克服耗費時間且浪費資源的技術(shù)競爭。

如今,技術(shù)標準化已發(fā)展成為網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的主要驅(qū)動力,并建立了一種全新的形式,創(chuàng)新不僅需要合作,更需要全面的協(xié)同。但是,由此導致的結(jié)果是長期以來用于保護專利權(quán)人創(chuàng)新收入的專利制度的局限性變得越來越明顯。

專利制度的重點是幫助專利權(quán)人保護其具有專利權(quán)的產(chǎn)品免受任何模仿性競爭的侵害。但是,以向?qū)嵤┱唛_放技術(shù)標準化市場為目的的標準化理念與專利制度希望從市場中淘汰競爭對手的需求完全相反。

早期的SEP糾紛(俗稱“智能手機之戰(zhàn)”)導致全球范圍內(nèi)的大量專利侵權(quán)訴訟。這些訴訟是有關(guān)SEP許可的重要問題的體現(xiàn):

-誰可以進入標準化但受專利保護的產(chǎn)品市場;

-準入的條款和條件是什么;以及

-SEP所有人如何能夠因其為標準做出貢獻而獲得合理的報酬?

近年來,隨著聯(lián)網(wǎng)汽車越來越多地使用標準化網(wǎng)絡(luò)技術(shù),智能手機戰(zhàn)爭已經(jīng)蔓延至汽車市場。此類糾紛也顯現(xiàn)出一些懸而未決的問題,即在作為標準創(chuàng)新者的一方和作為使用標準化技術(shù)實施者的另一方之間正確分配報酬的問題。這其中的一個復雜的因素是,盡管實施者的產(chǎn)品和服務(wù)以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為前提,但其產(chǎn)品創(chuàng)造的價值至多只能被視為與標準化技術(shù)有關(guān),但關(guān)系不大。

現(xiàn)在,隨著物聯(lián)網(wǎng)(IOT)和5G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)(理論上可以通過5G連接無限數(shù)量的設(shè)備)的出現(xiàn),世界正開始通過標準化技術(shù)使整體經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)化。因此,到目前為止,人們所遇到的問題可能成倍地增加,不僅會危及標準化技術(shù)的預期發(fā)展,而且會危及標準化過程中毫無疑問將獲得巨大成功的創(chuàng)新。這將帶來許多負面影響:如果貢獻者沒有得到應(yīng)有的報酬,那么他們將會放棄標準化工作,而如果實施者面臨著不可預見的標準使用成本,那么他們也將不會使用標準化技術(shù)。

改進SEP許可

委員會在其行動計劃中強調(diào)了SEP的重要性,特別是對于5G和物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展。SEP不僅在目前訴訟發(fā)生較多的聯(lián)網(wǎng)汽車的領(lǐng)域中發(fā)揮著重要作用,而且在健康、能源、智能制造、數(shù)字和電子領(lǐng)域也扮演者著重要角色。

在這方面,委員會指出,如果不使用SEP程序,將無法進一步發(fā)展物聯(lián)網(wǎng),因此有必要制定在法律上穩(wěn)定、有效和公平的SEP許可規(guī)則。對于專利持有人和技術(shù)實施者而言,許可程序通常是比較昂貴的,因此必須使該程序更具可預測性。任何必要的措施或改革都需要考慮2017年SEP通信中提供的指導原則以及與相關(guān)利益相關(guān)者的討論。

因此,委員會計劃在2022年第一季度前采取各種行動(包括改革),以建立法律確定性、改進SEP的聲明、許可和執(zhí)行的框架。此外,還將通過鼓勵受影響最大的領(lǐng)域采取行業(yè)主導的舉措來提高SEP許可的透明度和可預測性。

此外,委員會正在考慮建立一個獨立的第三方必要性審查系統(tǒng)。目的是減少訴訟費用并提高法律確定性。在適當?shù)那闆r下(如必要),還應(yīng)實施監(jiān)管措施。

機會與挑戰(zhàn)

總體而言,這是一個積極的信號,表明委員會認識到SEP程序的重要性,并看到采取行動的必要性。同樣可以理解的是,委員會希望在訴訟之外建立一個程序,以澄清標準中的技術(shù)的必要程度,因為這通常是訴訟中費用高昂且耗費時間的部分。

但是,委員會希望以何種方式,由哪個第三方來實施獨立的“第三方必要性審查”,以及這種做法是否會真正產(chǎn)生預期的效果(即更大的法律確定性和更少的爭議),這仍然令人疑惑。

委員會所設(shè)想的第三方評估程序只有在第三方的決定未被法院質(zhì)疑的情況下才能減少訴訟。但是,第三方評估需要一個裁判所,該裁判所最終將擁有比一審法院更高的決策權(quán)。在這方面,這種第三方審查的合法性值得懷疑,而第三方?jīng)Q策的透明度也至關(guān)重要。

但是,如果可以通過上訴來質(zhì)疑第三方的決定,那么增加法律確定性和減少訴訟費用的目的就無法達到。據(jù)推測,上訴程序的結(jié)果可能是大部分第三方?jīng)Q定將由法院處理,并且在這方面沒有明確的相關(guān)規(guī)定,也就是說,這樣做反而會產(chǎn)生更大的不確定性。這甚至可能導致更大的障礙,特別是對于中小型企業(yè),因為這樣將會產(chǎn)生額外的成本。

事實上,除了必要性審查,還可以考慮其他方法。但是,無論如何都應(yīng)該審慎地進行評估,因為建立與國家司法管轄權(quán)或法院并行的針對SEP的新司法管轄權(quán)或制度不會帶來任何益處,因此應(yīng)予以避免。

此外,實際的操作層面也存在諸多困難,如第三方必須既具有相應(yīng)標準的技術(shù)資格,又必須完全獨立。對于每個標準來說,可能都難以實現(xiàn)。

這種困難的具體體現(xiàn)是標準制定機構(gòu)一直拒絕任何形式的必要性測試,而寧愿只提供標準化過程框架,該框架依賴于參與標準化工作的發(fā)明人提交的材料,但沒有要求提交的材料是無專利約束。

總而言之,委員會應(yīng)該仔細考慮建立第三方必要性檢查能夠在多大程度上為SEP許可帶來好處,以及是否有可能通過其他方式實現(xiàn)委員會最終的合理而善意的目標。

展望未來

在承認SEP程序的重要性方面,委員會的行動計劃正在朝著正確的方向發(fā)展,但是其具體實施計劃存在分歧。

鑒于SEP對幾乎所有經(jīng)濟領(lǐng)域的重要性都不斷提高,希望委員會能找到有效的方法,為SEP專利持有人和實施者提供有關(guān)SEP許可的更大的法律確定性。無論如何,委員會應(yīng)該密切關(guān)注事態(tài)發(fā)展。


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