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美國(guó)版權(quán)保護(hù)的條件——表達(dá)和思想觀念

思想/表達(dá)二分法（idea/expression dichotomy）是美國(guó)版權(quán)法中一個(gè)著名的原則。該原則基本的含義是指：思想觀念本身不能得到版權(quán)保護(hù)，必須通過一定的表達(dá)形式表達(dá)出來，才能夠得到版權(quán)法的保護(hù)。美國(guó)1976年《版權(quán)法》第102條明確地規(guī)定了這一原則。至目前為止，這一理論已經(jīng)成為美國(guó)版權(quán)法上最為重要的原則，并獲得了世界范圍內(nèi)的承認(rèn)。版權(quán)意義上的思想觀念的含義要比通常說的思想觀念寬泛得多，主要是指概念、術(shù)語、原則、客觀事實(shí)、創(chuàng)意、發(fā)現(xiàn)等。表達(dá)就是對(duì)上述思想觀念的各種形式或方式的表達(dá)。

思想/表達(dá)二分法意味著作者不能將作品中所體現(xiàn)的思想觀念據(jù)為己有；對(duì)于同樣的思想觀念，他人可以自由利用或者自由進(jìn)行原創(chuàng)性的再表達(dá)；由此形成的表達(dá)或作品，同樣可以得到版權(quán)法的保護(hù)。

思想/表達(dá)二分法這一原則通過案例法得到不斷發(fā)展。最早確立這一原則的是Baker v. Selden案。最高法院在該案中的判決對(duì)美國(guó)版權(quán)法的發(fā)展產(chǎn)生了深刻的影響。在該案中，法院裁定：原告可以禁止別人復(fù)印出版他的書，但不能禁止被告使用原告書中所描述的會(huì)計(jì)方法。

作品的“表達(dá)”是豐富多樣的。對(duì)于小說、詩歌、散文等文學(xué)作品，可以文字或等同于文字的各種符號(hào)（如數(shù)字符號(hào)）作為其思想或情感的表達(dá)；繪畫、書法等美術(shù)作品則以線條、色彩等作為其表達(dá)。如果在一部作品中其思想與表達(dá)清晰可辨，則對(duì)其表達(dá)的保護(hù)相對(duì)簡(jiǎn)便易行。但是正如法院在Nichols v. U niversal Pic tures Corporation一案中所揭示的那樣，“任何一部確定的作品都可以是許多思想和表達(dá)的混合”。在實(shí)踐中，區(qū)分思想和表達(dá)并非一件易事。例如，對(duì)作品中牽涉的創(chuàng)造的“素材”是更接近于思想還是更接近于表達(dá)，有時(shí)并不能很簡(jiǎn)單地判定。以文學(xué)作品的故事情節(jié)而論，基本的故事情節(jié)應(yīng)當(dāng)是創(chuàng)作的基本素材，屬于思想與事實(shí)的范疇。普通的人物角色更趨向于被認(rèn)定為“思想”，但一個(gè)卡通角色可能更容易被認(rèn)定為“表達(dá)”。由此體現(xiàn)的是“情景”理論：相同主題里通用的情節(jié)、人物、場(chǎng)景不受到版權(quán)保護(hù)，任何人在同一主體的作品中都可以使用。

作為思想/表達(dá)二分法原則的例外，當(dāng)某種思想觀念只有一種或者幾種有限表達(dá)的時(shí)候，以至于無法從表達(dá)中區(qū)分思想，則版權(quán)法不保護(hù)思想觀念也不保護(hù)表達(dá)，因?yàn)閷?duì)表達(dá)的保護(hù)會(huì)損害到他人對(duì)思想的自由獲取。在極端的情況下，如果思想和表達(dá)混合在一起，授予版權(quán)相當(dāng)于對(duì)于抽象的思想授予了版權(quán)。因此，為保護(hù)公共利益，不能因授予某一人版權(quán)而剝奪了公眾在該領(lǐng)域的權(quán)利。Morrissey一案即體現(xiàn)了這一原則。二分法原則實(shí)質(zhì)上屬于確保版權(quán)利益平衡的基石性范疇。版權(quán)法確立思想與表達(dá)二分法原則的目標(biāo)，是在通過向作者提供合理的利益，以實(shí)現(xiàn)促進(jìn)創(chuàng)作和保障公眾利益之間的平衡。

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