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知識產(chǎn)權(quán)的概念表述

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由于目前知識產(chǎn)權(quán)所包含的內(nèi)容早已超出了其最初所指稱的著作權(quán)、專利權(quán)和商標權(quán)等權(quán)利的范圍,且不斷涌現(xiàn)的各種新型權(quán)利與原有權(quán)利之間的差異較大,所以,如何對之進行高度抽象而用下定義的方法來比較準確地表述知識產(chǎn)權(quán)一直以來是一個難題。盡管用這一方法來表述知識產(chǎn)權(quán),其局限性不言而喻,但“欲揭示知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì),其概念只能采取概括式的定義”,③故本書仍試圖對其進行定義,以幫助初學(xué)者加深對這一概念的認識。必須指出,本書贊同“建立一個大于知識產(chǎn)權(quán)范圍的無形財產(chǎn)權(quán)體系,以包容一切基于非物質(zhì)形態(tài)(包括知識經(jīng)驗形態(tài)、經(jīng)營標記形態(tài)、商業(yè)資信形態(tài))所產(chǎn)生的權(quán)利”,④主要理由也就在于有些所謂的知識產(chǎn)權(quán)并非來自于智力創(chuàng)造活動或不僅僅來自于智力創(chuàng)造活動,前者如反不正當競爭權(quán)、產(chǎn)地識別標記權(quán)、商譽權(quán);后者如商標權(quán)、商號權(quán)。正因為如此,有的學(xué)者才將知識產(chǎn)權(quán)定義為“知識產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱”。⑤但是,無論從哪個方面來看,重建體系的成本和代價都是巨大的;而且,即使是主張建立無形財產(chǎn)權(quán)體系的學(xué)者也認為,“鑒于相關(guān)國際公約、國內(nèi)立法的規(guī)定與我國法學(xué)界的約定俗成,我們主張沿用‘知識產(chǎn)權(quán)’的概念,并在權(quán)利范圍上采用不包括屬于科技獎勵制度的發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)的‘廣義說’”。①因此,基于同樣理由,本書仍然用“知識產(chǎn)權(quán)”這一術(shù)語來指代相關(guān)權(quán)利。與此相對應(yīng),盡管有相當一部分知識產(chǎn)權(quán)的客體與智力創(chuàng)造活動或知識無關(guān),但為了論述上的方便,本書仍用“知識產(chǎn)品”這一術(shù)語來指代知識產(chǎn)權(quán)的客體。

結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)在當代的發(fā)展趨勢,綜合比較分析國內(nèi)各位學(xué)者的觀點,考慮到有的學(xué)者對目前現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)概念的評判,我們認為,所謂知識產(chǎn)權(quán)是指民事主體基于其智力成果和工商業(yè)標記、信譽及其他無體財產(chǎn)而依法享有的支配性無體財產(chǎn)權(quán)??梢詮囊韵聨讉€方面來理解這一概念:

1.知識產(chǎn)權(quán)并非單純產(chǎn)權(quán),有些甚至根本與產(chǎn)權(quán)無關(guān)

產(chǎn)權(quán),或者說財產(chǎn)權(quán),譯自英語Property,本身帶有所有權(quán)或者類似權(quán)利的意思。西方國家把著作權(quán)、專利權(quán)等權(quán)利統(tǒng)稱為產(chǎn)權(quán),固有其歷史的原因,但更重要的原因在于其將作品、發(fā)明等客體視為一種無形財產(chǎn)的觀念。因而產(chǎn)權(quán)的術(shù)語不僅可用于有形的物上,也可用于無形的財產(chǎn)之上。有些國家甚至干脆把知識產(chǎn)權(quán)視為財產(chǎn)權(quán)的一種,且僅僅是財產(chǎn)權(quán)。

對此,即使在西方也有不少異議。例如一位法國學(xué)者指出:“‘產(chǎn)權(quán)’名稱不適當,因為它的客體不是一種有形的東西,而是一種工作成果”,知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容中,“除具有金錢價值的權(quán)利外,還有精神上的權(quán)利”。⑥事實上,法國以及其他一些歐洲大陸國家的法律,也確實規(guī)定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容包括財產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)兩個方面;但與此同時,上述這些國家的法律在本質(zhì)上卻并不反對作品等客體是財產(chǎn)的觀念,而是從諸如“在所有的財產(chǎn)之中,最神圣和最賦有人格的就是著作”之類的想法出發(fā)規(guī)定其知識產(chǎn)權(quán)的。因此,關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容,首先還是財產(chǎn)權(quán),人身權(quán)則是為避免作品等“賦有人格”的財產(chǎn)在其人格方面受到侵害而規(guī)定的。

2.知識產(chǎn)權(quán)的客體是無體財產(chǎn)

《民法通則》制定以前,我國一直用“智力成果權(quán)”指稱相關(guān)權(quán)利;雖然之后改用“知識產(chǎn)權(quán)”的提法,但從該法的規(guī)定來看,知識產(chǎn)權(quán)的主要客體仍然是“智力成果”。事實上,著作權(quán)及其鄰接權(quán)、專利權(quán)和商標權(quán),在各國法律中均構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)的核心,一般提到知識產(chǎn)權(quán),人們所聯(lián)想到的也主要是上述三種權(quán)利。但各國法律所稱知識產(chǎn)權(quán),在范圍上又都不限于上述權(quán)利,究竟還包括哪些其他種類的知識產(chǎn)權(quán),顯然同法律的分類以及體現(xiàn)在有關(guān)分類背后的觀念相聯(lián)系。

如前所述,西方各國均視知識產(chǎn)權(quán)為財產(chǎn)權(quán),或者說對財產(chǎn)的權(quán)利,因而其知識產(chǎn)權(quán)概念在范圍上,擴大至以各種被認為同作品、發(fā)明等相似的無體財產(chǎn)為客體的諸權(quán)利,例如反不正當競爭的權(quán)利。在我國,隨著科技的發(fā)展進步,一系列非以智力成果為主要客體或根本就與智力成果無關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)相繼出現(xiàn),人們關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)客體的看法和理論已經(jīng)發(fā)生了實質(zhì)性的改變,我國《民法通則》所規(guī)定的以智力成果為主要客體的知識產(chǎn)權(quán)概念亦已不符合現(xiàn)實的需要。除智力成果外,知識產(chǎn)權(quán)的客體還包括產(chǎn)地識別標記、商譽等,本書用“知識產(chǎn)品”來指代知識產(chǎn)權(quán)的客體。所謂知識產(chǎn)品,是指“人們在科學(xué)、技術(shù)、文化等精神領(lǐng)域所創(chuàng)造的產(chǎn)品,具有發(fā)明創(chuàng)造、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作等各種表現(xiàn)形式”;知識產(chǎn)品是與物質(zhì)產(chǎn)品(有體物)相區(qū)別而獨立存在的客體范疇,較之物和智力成果,更能概括知識產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)特征。④知識產(chǎn)品是無體財產(chǎn),但無體財產(chǎn)是否還包括以股票、債券等形式表彰的財產(chǎn),理論上存有爭議。①無體財產(chǎn)是一個內(nèi)涵和外延均大于知識產(chǎn)品的范疇。

3.知識產(chǎn)權(quán)是一種支配性無體財產(chǎn)權(quán)

有學(xué)者提出,要正確定義知識產(chǎn)權(quán),必須采用“屬加種差”的方法,②即知識產(chǎn)權(quán)已被認為是民事權(quán)利(屬)中的一“種”,物權(quán)、債權(quán)和人格權(quán)也是民事權(quán)利的一“種”,知識產(chǎn)權(quán)不同于這些權(quán)利的屬性,就是知識產(chǎn)權(quán)區(qū)別于這些權(quán)利的種差。知識產(chǎn)權(quán)的種差就是知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性,對知識產(chǎn)權(quán)下定義,既要指出其“屬”,又要揭示其“種差”。我們對此表示贊同。那么,什么是知識產(chǎn)權(quán)的種差呢?我們認為,“支配性的無體財產(chǎn)權(quán)”就是知識產(chǎn)權(quán)的種差。具體包括以下三個方面的含義:(1)“支配性”。③知識產(chǎn)權(quán)以能夠直接支配相應(yīng)知識產(chǎn)品為主要內(nèi)容,即權(quán)利人對特定的知識產(chǎn)品得依自己的意思享受其權(quán)利,無須他人意思或行為的介入。④雖然在如何支配上存在不同,但知識產(chǎn)權(quán)的這一特性與物權(quán)基本一致,據(jù)此與債權(quán)區(qū)別開來。(2)“無體”?!盁o體”是指知識產(chǎn)權(quán)的客體沒有形體,與通常所認為物權(quán)之客體為有體物不同,知識產(chǎn)權(quán)據(jù)此與物權(quán)區(qū)別開來。⑤(3)“財產(chǎn)權(quán)”。雖然某種具體類型的知識產(chǎn)權(quán)中也包含一定的人身權(quán)利,但目前還沒有哪一種關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的學(xué)說否認知識產(chǎn)權(quán)是或主要是一種財產(chǎn)權(quán)。因此,認為知識產(chǎn)權(quán)是一種“財產(chǎn)權(quán)”并無不妥。而人格權(quán)主要是一種非財產(chǎn)權(quán),故知識產(chǎn)權(quán)又據(jù)此與人格權(quán)區(qū)別開來。

4.知識產(chǎn)權(quán)是無體財產(chǎn)權(quán)

此處要說明的是“知識產(chǎn)權(quán)”(Intellectual Property)與“無形財產(chǎn)權(quán)”或“無體財產(chǎn)權(quán)”(Intangible Property)的關(guān)系。1875年,德國學(xué)者科拉率先提出“無體財產(chǎn)權(quán)”的概念,批判了以往學(xué)說將無形物品的權(quán)利稱為是一種所有權(quán)的錯誤,而將其概括為區(qū)別于有體財產(chǎn)所有權(quán)的另類權(quán)利。①“無形財產(chǎn)權(quán)”和“無體財產(chǎn)權(quán)”是對Intangible Property的兩種不同譯法。哪一種譯法更為妥切,關(guān)鍵在于所謂“無形”或“無體”所描述的到底是權(quán)利還是權(quán)利的客體(有觀點稱之為對象)。對此,本書贊同如下觀點,即“如果說知識產(chǎn)權(quán)是無形財產(chǎn)權(quán),其中的‘無形’指的是權(quán)利”,但任何權(quán)利都是無形的,故“稱知識產(chǎn)權(quán)為無形財產(chǎn)權(quán)的觀點,沒有客觀依據(jù)”;“知識是無體的,知識產(chǎn)權(quán)屬于無體財產(chǎn)權(quán),這是它的重要屬性,但卻不是它獨有的屬性”,②所以,結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的實際情況,稱相關(guān)權(quán)利為“無體財產(chǎn)權(quán)”可能更為合適。③“由于智慧財產(chǎn)權(quán)所保護之客體并非有形存在之物體,而是抽象存在之精神創(chuàng)作,是以智慧財產(chǎn)權(quán)又被稱為‘無體財產(chǎn)權(quán)’?!雹芤虼耍緯x擇“無體財產(chǎn)權(quán)”的譯法,并認為包括智力成果、產(chǎn)生于工商業(yè)經(jīng)營管理活動中的標記或信譽等在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)的客體都是無體財產(chǎn),知識產(chǎn)權(quán)就是無體財產(chǎn)權(quán)。

前文已經(jīng)對“知識產(chǎn)權(quán)”和“無形產(chǎn)權(quán)”(或“無形財產(chǎn)權(quán)”、“無體財產(chǎn)權(quán)”)在使用上的承繼作了介紹。如果忽略理論上的精確,從普遍接受和使用的角度來看,這兩個概念大致有著同等的含義。


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