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(1)價格壟斷行為

價格協(xié)議行為是美國行業(yè)協(xié)會經(jīng)常出現(xiàn)的一種違法行為。由于價格協(xié)議行為的嚴(yán)重危害性，所以美國對此種行為往往適用本身違法原則，進(jìn)行嚴(yán)厲的懲處。在美國，行業(yè)協(xié)會及其會員企業(yè)往往會采取各種方式避免以協(xié)議的方式來協(xié)調(diào)價格。在具體的案件處理過程中，并不是一開始就適用本身違法或合理原則，而是首先了解并分析案件的現(xiàn)實情形與具體條件，并不集中于價格壟斷協(xié)議本身。

一般來講，信息交換是價格協(xié)議行為最常見的實施手段與方式。行業(yè)協(xié)會通常會通過組織收集信息、交換信息等活動,來主導(dǎo)實施價格協(xié)議行為。在信息交換的過程中，行業(yè)協(xié)會搜集和匯編的各種數(shù)據(jù)資料當(dāng)然會包括成本、價格、生產(chǎn)規(guī)模等內(nèi)容，這樣很容易直接形成價格聯(lián)盟。當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會所實施的信息交換對競爭的影響具有兩面性，既有積極作用，同時也會對價格競爭產(chǎn)生消極影響。依此來說，對信息交換行為應(yīng)該一分為二地看待，也即是說，應(yīng)該適用合理原則予以分析與判斷o美國1921年的AmericanColumnLumberCo.v.UnitedStates（木材交易協(xié)會案）與MapleFlouringManufacturersAssociationv.UnitedStates（植樹地制造商協(xié)會案）的不同判決結(jié)果表明，行業(yè)協(xié)會的信息交換行為并未絕對地適用本身違法原則。

如何認(rèn)定行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)的協(xié)同行為，關(guān)鍵在于如何證明參與協(xié)調(diào)的企業(yè)之間存在有“合意”，而認(rèn)定“合意”的存在則首先要認(rèn)定企業(yè)之間存在“意思聯(lián)絡(luò)”。由直接證據(jù)認(rèn)定意思聯(lián)絡(luò)是非常困難的，因此，依據(jù)間接證據(jù)推定意思聯(lián)絡(luò)的存在成為非常重要的認(rèn)定方法。一般情況下，事前的信息交流證據(jù)與意思聯(lián)絡(luò)的內(nèi)容證據(jù)以及行為外觀的一致性證據(jù)是協(xié)同行為認(rèn)定的必要證據(jù)。也就是說，企業(yè)之間實施價格協(xié)調(diào)之前，針對有關(guān)價格的信息進(jìn)行了交流，并對有關(guān)漲價事項交換了意見,從結(jié)果來看，漲價行動具有高度的一致性，由此可推斷企業(yè)之間存在有意思聯(lián)絡(luò)。即便是意思聯(lián)絡(luò)的詳細(xì)內(nèi)容證據(jù)不明確，可以從信息交流與行為結(jié)果的一致性予以綜合考慮，也可認(rèn)定默示合意的存在。再者，美國反托拉斯法對企業(yè)的平行行為均不作違法認(rèn)定，因此，意思聯(lián)絡(luò)是判定平行行為與協(xié)同行為的關(guān)鍵因素。如果企業(yè)之間在實施該行為之前進(jìn)行了某種意思聯(lián)絡(luò)，那么其構(gòu)成協(xié)調(diào)行為的可能性將大大增加。

實踐中，認(rèn)定“合意”的存在主要考慮以下要素。其一,信息交流的環(huán)境。一般來講，具有多次、定期舉行聚會、聚餐要比一次性的聚會、聚餐活動的間接證據(jù)的價值要高，因此應(yīng)該注重寡占企業(yè)之間的“定期”舉行聚會的間接證據(jù)。口〕其二，信息的種類。如果企業(yè)把自己的商業(yè)計劃、經(jīng)營計劃告知給競爭對手，只能認(rèn)為是為了達(dá)到限制競爭的目的而為之，那么就應(yīng)該認(rèn)定其具有違法性。〔2〕除此之外，包括將價格上調(diào)、銷售量、投資金額等的企業(yè)信息告知競爭對手，同樣可以認(rèn)定為一種違法的合意。

近年來，由于反托拉斯執(zhí)法趨于嚴(yán)格，公開與秘密進(jìn)行價格信息交流的方式有所收斂，行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)實施的固定價格行為大都會采取漲價信息事前公布的方式。這種事前公布漲價信息的方式通常會被認(rèn)為是有必要告知消費者，向消費者說明漲價原因的企業(yè)的合法行為?？紤]到事前公布漲價價格是告知消費者的上限價格，該漲價價格具有不確定性，是一個可以變動的暫定價格。除此之外，該行為也可能被看作是企業(yè)經(jīng)營的長期計劃中實施降低經(jīng)營成本計劃的一部分，對生產(chǎn)者與消費者均有必要。因此，該行為被認(rèn)為具有一定的合理性，很難被認(rèn)定為價格協(xié)調(diào)行為。但是，考慮到該行為主要是向消費者提供信息或通過一般的企業(yè)信息公開方式向同業(yè)者間接傳達(dá)企業(yè)信息，市場中其他競爭企業(yè)一旦知曉，也都會通過這樣的間接信息交流方式來實施協(xié)同一致的漲價行為。因此，該方式看似具有合理性而實際上則是一種變相的價格協(xié)同行為。如何認(rèn)定該類行為，美國沒有依據(jù)《謝爾曼法》來規(guī)制，而是依據(jù)《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》(FTC法)予以規(guī)制。這主要是考慮到企業(yè)事前公布漲價信息這種市場行為并不全部都具有違法性，再加上該類行為極有可能被三倍損害賠償私訴制度濫用的危險，因此，依據(jù)《FTC法》給予行政性規(guī)制還是具有一定合理性的。

本來市場中同業(yè)競爭者之間也會經(jīng)常進(jìn)行信息交流，行業(yè)協(xié)會則是競爭者之間進(jìn)行信息交流的主要場所，交流的信息大都是行政與技術(shù)方面的一些有益的信息。但是，也不排除交流的信息內(nèi)容涉及商品價格，這也是懷疑企業(yè)之間可能進(jìn)行價格協(xié)調(diào)的有力依據(jù)。那些影響價格決定的信息交流證據(jù)，是否可以作為認(rèn)定企業(yè)達(dá)成合意、實施協(xié)調(diào)行為的間接證據(jù)，這還要具體問題具體分析。市場中影響價格的信息有多種，比如，競爭者之間相互交流商品的銷售價格以及市場銷售狀況等，這種情況通?？梢哉J(rèn)為是一種合法的行為，因為在存在多數(shù)競爭者的市場中，收集、發(fā)布價格信息則有助于解決由信息不足所帶來的價格差，會促進(jìn)競爭。也就是說，與價格相關(guān)的信息交流行為本身并不違法，但是，如果通過信息交流，具有達(dá)成合意、價格協(xié)議的嫌疑的情況下，則可以綜合判斷認(rèn)定其具有違法性。

(2)聯(lián)合拒絕交易行為

聯(lián)合拒絕交易行為是指企業(yè)共同阻礙市場進(jìn)入者或者排擠競爭對手的一種聯(lián)合行為。其特征是在主體上涉及三方當(dāng)事人,即主導(dǎo)者、拒絕者、被拒絕者。在內(nèi)容上以損害特定的競爭對手為目的，促使拒絕者與被拒絕者斷絕交易關(guān)系，排擠被拒絕者。一般來說，聯(lián)合拒絕交易行為并無正當(dāng)理由，一般適用本身違法原則。因為其聯(lián)合他人加害第三人，其本身的反商業(yè)道德性質(zhì)十分明顯。該行為是限制競爭協(xié)議的一種類型。該協(xié)議可分為以阻礙第三人進(jìn)入市場的障礙協(xié)議和排擠競爭對手的排除協(xié)議。阻礙協(xié)議是市場內(nèi)的有力企業(yè)為了阻止其他經(jīng)營者進(jìn)入市場參與競爭，通過一系列的手段設(shè)置市場進(jìn)入障礙。比如，與客戶簽訂長期獨家購銷協(xié)議等。排擠競爭對手的協(xié)議是一些共謀者出于一定的目的或可預(yù)見的后果，聯(lián)合拒絕向市場上具有直接競爭關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易，為將該企業(yè)驅(qū)逐出市場的限制競爭行為。

美國反托拉斯法是把聯(lián)合拒絕交易行為作為一種縱向的限制競爭行為來規(guī)制的，具體由美國《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》第5條來規(guī)定。該條第1款規(guī)定，商業(yè)中或影響商業(yè)的不公正的競爭方法均是非法的，商業(yè)中或影響商業(yè)的不公平或欺騙性行為及慣例，是非法的。另外，如果能夠證明拒絕交易對美國州際或與外國的貿(mào)易或商業(yè)的影響，也可以適用《謝爾曼法》第2條之規(guī)定。

現(xiàn)實中，行業(yè)協(xié)會的聯(lián)合拒絕交易行為分為針對內(nèi)部會員企業(yè)的拒絕交易與針對外部第三方的拒絕交易行為，這兩種拒絕交易的標(biāo)準(zhǔn)并不相同。首先，行業(yè)協(xié)會對其內(nèi)部成員的拒絕行為，比如，對違反行業(yè)規(guī)章的會員企業(yè)，協(xié)會主導(dǎo)召集其它會員企業(yè)拒絕與其交易，這種行為是行業(yè)內(nèi)部行使處罰權(quán)的一種形式，是行業(yè)協(xié)會行使經(jīng)濟(jì)自治權(quán)，對內(nèi)部會員進(jìn)行自律管理的一種方式。該處罰方式具有一定的積極效果，比如，它有利于維護(hù)行業(yè)秩序，維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境，其積極效果遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于消極后果，因此，美國反托拉斯法大多認(rèn)定此種行為合法。其次，針對外部第三方的聯(lián)合拒絕交易行為，考察美國的司法判例實踐可知，美國反托拉斯法對該類行為的處理，經(jīng)歷了從本身違法原則到合理原則的轉(zhuǎn)變。在1941年的FashionOriginatorsGuildofAmerica.,Inc.v.FTC一案中，美國最高法院首次明確表明對聯(lián)合拒絕交易行為適用本身違法原則，并在1959年的KloryInc.v.Broadway-HaleStores,Inc.一案中，美國最高法院再次適用了本身違法原則。然而，在1963年的S溫rV.NewYorkStockExchange一案中，美國最高法院的判定表明了對聯(lián)合拒絕交易行為的判定開始從本身違法原則向合理原則轉(zhuǎn)變o1985年的NorthwestWholesaleStationers,Inc.v.PacificStation-eryPrintingCo.一案表明，美國最高法院進(jìn)一步擴大了合理原則的適用范圍。1998年的/VYWEXCorp.”。源or,Inc.一案中，美國最高法院已初步形成了聯(lián)合拒絕交易行為的反壟斷分析的基本框架。目前，合理原則是主要的反壟斷分析原則，而本身違法原則已成為了例外的適用。

(3)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證行為

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化、產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)與專業(yè)化的提高，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證在社會經(jīng)濟(jì)生活中的重要性變得愈發(fā)重要。當(dāng)然，產(chǎn)品與服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化對社會經(jīng)濟(jì)、市場競爭以及企業(yè)和消費者等既具有促進(jìn)競爭、促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、提高企業(yè)效益、產(chǎn)品質(zhì)量以及保障消費者的基本健康、方便消費者生活等明顯積極的作用，又具有阻礙競爭、阻礙技術(shù)革新、便于達(dá)成價格協(xié)議、誤導(dǎo)消費者、限制消費者選擇等消極的作用。

現(xiàn)實中，行業(yè)協(xié)會涉及的標(biāo)準(zhǔn)化活動主要是制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)品認(rèn)證等。在美國，制定標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)品認(rèn)證一般會受到反壟斷審查。其中，因制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)行為極有可能涉嫌固定價格,一般情況下，會適用本身違法原則。除此之外的產(chǎn)品認(rèn)證等標(biāo)準(zhǔn)化活動，基于行為本質(zhì)兼具有促進(jìn)競爭與阻礙競爭的雙面特質(zhì)，一般會分析其對市場競爭的影響，依據(jù)合理規(guī)則進(jìn)行審查處理。概觀美國關(guān)于行業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)化活動的司法實踐，主要有以下幾個審查標(biāo)準(zhǔn)：

第一，“重要性”標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)重點考察行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對申請人的重要程度。一般來講，影響力越大，對申請人要獲得這種認(rèn)證的重要性就越顯得重要，因此，重要性與考察標(biāo)準(zhǔn)本身的影響力關(guān)系密切，而影響力則與該行業(yè)協(xié)會的會員企業(yè)的數(shù)量以及企業(yè)所擁有的市場份額相關(guān)聯(lián)。除此之外，如果行業(yè)協(xié)會會員企業(yè)的數(shù)量不是很大，但其標(biāo)準(zhǔn)若能得到政府、消費者等多方的認(rèn)可，也可認(rèn)定其具有一定的影響力。影響力大的情況下，則有可能影響市場競爭，涉嫌違反反托拉斯法。假如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的影響力不是很大，其協(xié)會會員企業(yè)的數(shù)量也不多，拒絕認(rèn)證對標(biāo)準(zhǔn)本身、申請人以及市場競爭秩序均不會產(chǎn)生太大的影響,此情況下，一般不認(rèn)為是反競爭行為。但是，假如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)具有明顯的強制性色彩，而且能夠成為企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)的門檻或通行證，則可認(rèn)定其為重要性標(biāo)準(zhǔn)。

第二，目的標(biāo)準(zhǔn)。審查中特別注重考查行業(yè)協(xié)會拒絕認(rèn)證的目的和動機，考察該協(xié)會拒絕認(rèn)證到底是基于客觀的依據(jù)還是基于限制、排除競爭。司法實踐中在考察認(rèn)證的公平性時,尤其關(guān)注認(rèn)證機構(gòu)的成員組成情況，假如其中有申請人的競爭者，則拒絕認(rèn)證行為很有可能被認(rèn)定為具有限制排除競爭之目的。

第三，社會公共利益標(biāo)準(zhǔn)。審查中還要注重考察行業(yè)協(xié)會所制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證活動所涉及的社會公共利益性質(zhì)。當(dāng)前，社會公共利益、消費者的利益、社會資源的有效分配等在反壟斷審查中日漸成為需要考慮的重要因素，在綜合考察分析多方面因素的基礎(chǔ)上最終作出判斷。

總而言之，美國反托拉斯法對于行業(yè)協(xié)會行為的規(guī)制重點在于審查協(xié)會行為對市場競爭的影響。現(xiàn)實中，同行業(yè)中擁有較多會員以及相對權(quán)威的行業(yè)協(xié)會，這些行業(yè)協(xié)會很有可能通過主導(dǎo)固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制、產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化要求等行為來實現(xiàn)會員企業(yè)之間的協(xié)同行為，達(dá)到限制其他競爭者之目的。縱觀美國反壟斷的司法實踐，不難發(fā)現(xiàn)，多數(shù)判決結(jié)果與當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)狀況以及市場競爭狀況等相關(guān)聯(lián)，判斷適用本身違法原則的范圍在逐步縮小，合理原則的適用范圍則在逐步擴大，而且呈現(xiàn)注重個案審查的趨勢。整體來講，美國的反壟斷司法還是在發(fā)展探索與自我完善之中。

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行業(yè)協(xié)會壟斷行為的分類規(guī)制